六、曾某受贿、违法发放贷款案

——依法惩处信托领域职务犯罪

【基本案情】

2017年至2018年，曾某利用担任某国有控股信托公司创新并购二部董事、副总经理等职务上的便利，明知某集团及关联公司不符合贷款资格条件，受该信托公司创新并购中心总经理李某（另案审理中）指使，违反国家规定，隐瞒该公司实际控制人存在巨额民间债务、公司资产负债表虚增资产等问题，将贷款资料呈报某信托公司总部，促成发放贷款共计23亿余元，造成该信托公司巨额经济损失。曾某收取请托人给予的好处费1790万余元。

【办理情况】

天津市人民检察院第一分院指控被告人曾某犯受贿罪、违法发放贷款罪，向天津市第一中级人民法院提起公诉。天津市第一中级人民法院经审理认为，曾某身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，其行为构成受贿罪；身为金融机构工作人员，违反国家规定发放贷款，数额特别巨大，其行为构成违法发放贷款罪。曾某在违法发放贷款共同犯罪中，起次要作用，系从犯；归案后如实供述犯罪事实，且受贿犯罪所得已大部分追缴到案，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。以受贿罪判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币一百八十万元；以违法发放贷款罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币一百九十万元。依法追缴犯罪所得及收益。宣判后，曾某在法定期限内没有上诉，一审判决已发生法律效力。

【典型意义】

本案是司法机关依法惩处信托领域职务犯罪的典型案例。信托领域职务犯罪直接危害信托资金安全，不仅给信托公司等金融机构带来重大损失，而且可能引发金融机构流动性风险，危害整体金融稳定。本案中，被告人曾某身为贷款审批审查人员，明知相关单位不符合贷款条件，仍违规签批上报材料并促成贷款发放，造成信托公司巨额经济损失，严重影响金融信托资金安全。司法机关对曾某依法定罪量刑，发挥了警示作用，起到了震慑效果，有力维护金融管理秩序。